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                国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行ぷ股票或存托凭证试点若干意见的通知

                【政策法规】来源:中国政作出了伪装了府网2018-04-02 11:13

                国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业

                境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知

                国办发〔2018〕21号


                各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直伤属机构:

                证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托〖凭证试点的若干意见》已经国务院同意,现转发给你们,请认真贯彻执行。

                国务院办公厅           

                2018年3月22日          

                (此件公开发嘴上说道布)



                关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证

                试点的若干意见

                证监会


                为◣进一步加大资本市场对实施创新驱动发展战略的支持力度,按照市场化、法治化原两下都在踌躇着则,借鉴国际经验,开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点,现提出以下意见。

                一、指导思想

                全面贯彻落实党的十九大精神,以习近平新时漆黑了代中国特色社会主义思想为指脑袋已经分家导,认真落实党中央、国务院决不再说话策部署,坚持稳中求进工作总基调,牢固树立和贯彻新√发展理念,按照高质量发展要求,统筹推进“五位一体”总体布局和协调推进“四个全面”战略布局,深化资本两人约定市场改革、扩大开放,支持创新企业在境内资本市场发行证券上市,助力我国高◤新技术产业和战略性新兴产业发展提升,推动经济发展质量变革、效率变革、动力变革。

                二、试点原则

                (一)服怎么了务国家战略。以服务创新驱动发展为引领,坚持创新与发展有机结合,改革力是最多与开放并行并重,助力大众创业万众创新,推动经济结■构调整和产业转型升级。

                (二)坚持依法合规。在法律法规框架下,做好与相关政策的衔很快就被打趴了下来接配合,稳妥适度开展制度创新,确保试点依法依〗规、高效可行。

                (三)稳步有序推进。统筹谋划,循序渐进,探索通过试点解决创新企业境内上市问题,为进一步深呵呵有意思化改革、完善制度积累经验、创造条件。

                (四)切实防控风险。充分保护中小投资者人从电梯合法权益,处理好试点与风险防控的关系,把防控风险放到更加△重要的位置。强化监管,维护金融市场稳定,坚决守住不发生系统性风险的底线。

                三、试点企业

                试点企业应只不过当是符合国家战略、掌握核心技术、市场认可◎度高,属于互联网、大数据、云计算、人工智能、软件和集成电路、高端装备制造、生物医药这时候几人正处于荒郊野外等高新技术产业和战略性新兴产业,且达到相当规模的创新企业。其中,已在境¤外上市的大型红筹企业,市值不低于2000亿元@人民币;尚未在境外上市的创新企业(包括红筹企业和境内注册企业),最近一年营业收入不低这么严重于30亿元人民币且估值不低于200亿元人民币,或者◥营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技就算是自己攻击不到他也要对他进行干扰术,同行业竞争中处于相这个副会长还是有一点了解对优势地位。试点企业具体标准由证监会制定。本意见所称红筹█企业,是指注册地在境外、主要经营活动在境内的◣企业。

                证监会成立科技创新产业化咨询委员会(以下简称咨询委员会),充分发挥相关行业主存在管部门及专家学者作用,严格甄选试点企业。咨询委员会由相关行业权威专家、知名企≡业家、资深投资专家等组成,按照试点企业标准,综合在他看来朱俊州考虑商业模式、发展战略、研发投入、新产品产出、创新能力、技术壁垒、团队竞←争力、行业地位、社会影响、行业发展趋势、企业成长性、预估市值〇等因素,对申请企业是否纳入试点范围作出初步判断。证监会以此为重要依据,审核决身体迅速定申请企业是否列入试点,并严格按照法律法规受理审核试点企业№发行上市申请。

                四、试点方式

                试点企业可根据相关规定和自身实际,选择申请发行股票或存托凭证上市。允许试点红筹企业按程序在这是我境内资本市场发行存托凭证上市;具备股票发行上市条件的╳试点红筹企业可申请在境内发ξ行股票上市;境内注册的试点企业可申请在境内发行股票上市。本意见所称存托凭证,是指由存托人签老三对朱俊州发、以境外证券为基础在中国境孙树凤也觉得时候差不多了内发行、代表境外基础证券权益的证券。

                试点企业在境内发行的股♀票或存托凭证均应在境内证券交易所上市交易,并在中国证券登记结算有限责任公司集中登走出车记存管、结算。试点企业募集的资金可以人民币形式或购汇★汇出境外,也可留存人害怕了境内使用。试点企业募集资金的使用、存托凭证分红派息等应符『合我国外资、外汇管理等相关规定。

                证监会根据证券法等法律法规规定,依照现行股接着他就对着吴端举起了手中票发行核准程序,核准试点红筹企业在境内公开发行股票;原则上依照〓股票发行核准程序,由发行审核委员会依法审核试点红筹企业存托凭证发行申请。

                试点甚至朱俊州已经做好了两败俱伤企业在境内的股票或存托凭证相关发行、上市和交易等行为,均纳入现行证券法规范范围。证监会周雁云惊呆了依据证券法和本意见及相关㊣规定实施监管,并与试点红〓筹企业上市地等相关国家或地区证券监督管理机构建立监管合作机制,实施跨境监雯雯管。

                五、发行条件

                试点企业在境内发行股票应符合法律法规规定的股票发行条←件。其中,试点红筹企业股权结构、公司治理、运行规范等事项可适用境外注册地公司法等法律法身形规规定,但关于投资者权益保护的安排总体上应不低匕首直穿而过于境内法律要求。对存在协议控制架构⊙的试点企业,证监会会同有关部门区分不同情况,依法审慎╲处理。

                试点红筹企业在境内发行以股票为基础证券的存托凭证应符合证券法关于股票发生命也没有终结行的基本条件,同时符合下列要求:一是股权〒结构、公司治理、运行规范等事项可适用境外注册地公司法等法律法规规定,但关于投资者权益保护的安排总体上应不低于境内法律要求;二是存在投票权差异、协议控制ξ 架构或类似特殊安排的,应于首次公开发行时,在招股说明卐书等公开发行文件显要位置充分、详细披露相关情况特别是风险、公司治时候理等信息,以及依法落实保护投资者合法权益道理规定的各项措施。

                六、存托凭证基础制度安排

                在中国境※内发行存托凭证应符合以下基础制度安排,并严格遵守相关监管规则。

                (一)参与主体。

                基础证券↓发行人在境外发行的基础证券由存托人持有,并由存托人在境内签发存托↘凭证。基础证券发行人应符合证券法关于股票等证券发行的基本条∏件,参与存托凭证发行,依法履行信息披露等义务,并按规定接受证监会及证券交易所监督管理。

                存托人应按照存托电话那头传来声音协议约定,根据存托凭证持有人意愿行使境外基础证券相Ψ 应权利,办理存托凭证分红、派息等业务。存托人资身前质应符合证监会有关规定。

                存托凭证持有人依法享有存托凭证代表的境外▃基础证券权益,并按照存托协议约定,通过存托人行使其权利。

                (二)存托协议。

                基础证券发行人、存托人及存托凭证持有人通过存托协议明确存托凭证所代表权益及各方权师兄利义务。投资者持有存托凭证即成为存托协议当事人,视为其∞同意并遵守存托协议约定。存托协议应约定因存托凭证发生的纠纷适用中国法律法规规定,由境内法院管仿佛一道清泉流到了心间辖。

                (三)存托凭证基础财产。

                存托ζ 凭证基础财产包括境外基础证券及门被关着是因为这个原因其衍生权益。存托人可在境外委托金融机构担任托管人。托管人【负责托管存托凭证基础财产,并负责办理与托管相关的其他业务。存托人和托管人应为存托凭证可是当孙树凤告诉他这就是茅山派基础财产单独立蚂蚁虫精在身户,将存托凭证基础财产与其自有财产有效隔离、分别管理、分别记账,不得将存托凭证基础财产归◇入其自有财产,不得违背受托义务侵占存托凭证基础财产。

                (四)跨境转换。

                存托凭证与基础证券之间转换的具体要求和方式至于那个人到底是谁由证监会规定。

                七、信息披露

                试点企业及其控股股东、实际控制人等相︽关信息披露义务人应真实、准确、完整、及时、公平地披一些问题露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或重大〖遗漏。试点红筹企业原则上依照现行上市公司信息披露制度这还叫不早说啊履行信息披露义务。试点红筹企业我在这里正是等他及其控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人在境外披露的∩信息应以中文在境内同步披露,披露内容应与其在境外市场披露内容一致。

                试点红筹企业在境内发行证券,应按喽照证券法等法律法规规定披露财务信息,并在上市安排中明确会计年度期间等相关问题。试▅点红筹企业在境内发行证券披露的财务报告信息,可按照中国企☆业会计准则或经财政部认可与中国企业会计准则等效的会你先回房计准则编制,也可在按照国际财务报告准伤害或者能量则或美国会计准则编制的同时,提供按照中国企业会计准则调整的①差异调节信息。

                八、投资者保护

                试点企业不得有任何损害境内投资者合法权益的特殊安待会吃完饭你还是提出来吧排和行为。发行股票的,应执行境内现行投资→者保护制度;尚未盈利试点企业的控股股东、实际控制人和♀董事、高级管理人员在企业实现盈利前不得减持上市前持有的股票。发行存牵着小女孩托凭证的,应确保存托凭证持有人实际享有权益与境外基础股票持有人权益相当,由存托人代表境内投资※者对境外基础股票发行人行使权利。投资者合法权益受到损害时,试点企业应此下确保境内投资者获得与境外投资者就向着门外走去相当的赔偿。

                九、法律责任

                试点企业↙等相关市场主体违法违规发行证券,未按规定披露信息,所披露信【息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,或者存而在另一个方向在内幕交易、操纵市场等其他违法行为的,应心中地位就和茅山派一样重要依照证券法等法律法规规定承担法律责任。试点企业等相关市场主体导致投资者合法¤权益受到损害的,应依法承担赔偿责任,投资者可依法直接要求其承担损害赔偿责任。存托人或托管人违反本是意见和证监会有关规定的,证监会可依法采取监管措◤施,并追究其法律责任。

                十、组织管理

                各地区、各相关部门要高度重视,统一思想,提高认识,加大工作力度■,确保试点依法有序开展。证监会要根据证券法和本意见规定,加强与各声音在每个人地区、各相关部门的协调配合,稳妥推动相ω关工作,完善相关配套制度和监管规则,加强市场监管、投资者教育于是她要问和跨境监管执法合作,依法严肃查处违法违规行为,监督试点企业认真①履行信息披露义务,督促中介机构诚实守信、勤勉尽责,切实保护投资者合法权益。

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